I två ärenden beslutade disciplinnämnden att tilldela advokatbyråerna en varning enligt 7 a kap. 2 § penningtvättslagen. Disciplinnämnden konstaterade att byråerna i de båda ärendena under tillsynsperioden inte uppfyllt penningtvättslagens krav på att upprätta en dokumenterad allmän riskbedömning. Någon annan påföljd än varning kunde enligt disciplinnämnden inte komma ifråga eftersom advokatbyråerna enligt nämnden brustit i att leva upp till en grundläggande skyldighet enligt penningtvättslagen. Sammantaget bedömde dock nämnden att omständigheterna inte var så allvarliga att de fanns skäl att ingripa mot advokatbyråerna genom ett beslut om sanktionsavgift.
Du hittar dessa två beslut här:
I tre ärenden tilldelade disciplinnämnden respektive advokatbyrå en varning samt beslutade att ärendena skulle överlämnas till Länsstyrelsen i Stockholms län för prövning av om en sanktionsavgift ska utgå. Advokatbyråerna ansågs inte ha uppfyllt penningtvättslagens krav på att upprätta en dokumenterad allmän riskbedömning och i dessa fall bedömdes omständigheterna vara så allvarliga att det fanns skäl att ingripa mot respektive advokatbyrå genom ett beslut om sanktionsavgift. Ärendena överlämnades därför till Länsstyrelsen i Stockholms län för beslut om eventuell sanktionsavgift.
Du hittar dessa tre beslut här:
Här kan du läsa tillsynsenhetens rapport över de PTL-granskningar som gjordes under 2024.